Relatório de Riscos Disciplinares

Mapeamento de Riscos - Corregedoria.pdf
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MAPEAMENTO DE RISCOS – CORREGEDORIA SETORIAL DA UFAL
Identificação, Avaliação e Tratamento de Riscos Disciplinares
1. Identificação dos Riscos
Objetivo do Processo

Processo

Causa (Fato Gerador)

Evento de Risco

Efeito (Consequência)

Prevenção e apuração
de desvios éticos.

Vulnerabilidade nas
relações hierárquicas e
desconhecimento dos
canais oficiais de
denúncia.

Prática de assédio
moral ou sexual no
ambiente acadêmico.

Adoecimento de servidores,
judicialização e danos
graves à imagem
institucional.

Imagem

Assegurar a
continuidade e
regularidade da
prestação do serviço
público.

Fiscalização de jornada
e frequência manual.

Inobservância da
Resolução 06/2008Consuni/Ufal pelas
chefias imediatas quanto
ao dever de informar
ausências.

Abandono de cargo
ou inassiduidade
habitual.

Pagamento indevido de
remuneração e eventual
responsabilização da chefia
por omissão.

Integridade

Garantir a lisura e a
probidade nas
contratações públicas.

Fiscalização de
contratos e licitações.

Conflito de interesses não
declarado ou falha na
segregação de funções.

Fraude em licitação
Nulidade de contratos e
ou execução
sanções de órgãos de
contratual por agente
controle.
público.

Assegurar a
observância das
vedações
constitucionais de
acúmulo.

Gestão de vínculos e
auditoria de folha.

Falha no cruzamento de
dados com órgãos
estaduais e municipais ou
omissão na declaração de
vínculos.

Acúmulo ilegal de
cargos, empregos ou
funções públicas.

Nulidade de atos,
necessidade de opção pelo
vínculo e possível
reposição ao erário.

Legal

Preservar a dedicação
exclusiva e evitar
conflitos de interesse.

Monitoramento de
atividades externas e
integridade.

Atuação do servidor como
sócio-gerente ou
administrador de
empresa privada.

Participação em
gerência ou
administração de
sociedade privada.

Processos disciplinares,
sanções de demissão e
comprometimento da
isenção funcional.

Integridade

Preservar a dignidade
e a integridade física e
mental dos agentes
públicos.

Tipo de Risco

Financeiro

2. Resposta aos Riscos
Nota técnica: Os níveis de risco seguem a matriz institucional, considerando impacto e probabilidade, conforme o Plano de Gestão de Riscos da UFAL.

Evento de Risco

Assédio
(Moral/Sexual)

Abandono /
Inassiduidade

Fraude em Contratos

Acúmulo Ilegal

Nível de Risco

15 (Crítico)

12 (Alto)

10 (Moderado)

9 (Moderado)

Medidas de
Resposta
Obrigatórias

Sugestões de
Monitoramento e
Controle

Mitigar

Promover ampla
divulgação do
Fala.BR como
canal seguro e
realizar oficinas
pedagógicas
obrigatórias nas
unidades.

Estabelecer protocolo
de acolhimento às
vítimas para evitar a
revitimização durante
a instrução.

USC e UGI

Dez/2026

Mitigar

Campanha de
sensibilização e
reforço sobre o
dever de informar
(Res. 06/2008)
direcionada às
chefias imediatas.

Realizar reuniões de
orientação com as
chefias imediatas sobre
o dever de informar
faltas injustificadas.

USC e DAP

Set/2026

N/A (Dentro do
apetite a risco)

Exigência de
declaração anual de
inexistência de conflito
de interesses para
fiscais de contrato.

Gestão Central

Ago/2026

N/A (Dentro do
apetite a risco)

Validação técnica anual
dos alertas de indícios
de acumulação
enviados pelos órgãos
de controle.

DAP

Jun/2026

Opção de Tratamento

Aceitar/Monitorar

Responsável

Prazo

Sócio Administrador
de Empresa Privada

Vazamento de Dados

9 (Moderado)

8 (Moderado)

Aceitar/Monitorar

N/A (Dentro do
apetite a risco)

Monitoramento e
tratamento dos
relatórios enviados
pelos órgãos de
controle.

USC e DAP

Jun/2026

N/A (Dentro do
apetite a risco)

Implementação de
termos de
responsabilidade e
sigilo (LGPD) para
membros de comissões
processantes.

USC

Jun/2026