RELATÓRIO DE GESTÃO DE RISCOS 2025.pdf
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                    CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO
CORREGEDORIA SETORIAL
UNIVERSIDADE FEDERAL DE ALAGOAS

RELATÓRIO DE GESTÃO DE RISCOS 2025
A gestão de riscos é um processo fundamental para a melhoria contínua da governança e da eficiência
administrativa em instituições públicas. Na Universidade Federal de Alagoas (UFAL), a Corregedoria Setorial
desempenha um papel essencial na garantia da integridade e da legalidade das ações institucionais, atuando
na prevenção, detecção e apuração de irregularidades administrativas e disciplinares. Nesse contexto, a
identificação, avaliação e tratamento dos riscos associados às atividades da Corregedoria são imprescindíveis
para assegurar o cumprimento dos objetivos estratégicos da UFAL, alinhados ao Plano de Desenvolvimento
Institucional (PDI) e às diretrizes de governança estabelecidas pela Instrução Normativa Conjunta MP/CGU
nº 01/2016.
Este relatório tem como objetivo apresentar o gerenciamento de riscos da Corregedoria Setorial da
UFAL, com base na metodologia proposta no Plano de Gestão de Riscos da instituição. A partir da análise
dos processos internos e do ambiente organizacional, foram identificados os principais riscos que podem
impactar negativamente o desempenho da Corregedoria, bem como propostas de medidas de controle e
tratamento para mitigá-los. A elaboração deste documento visa não apenas fortalecer a transparência e a
eficácia das ações da Corregedoria, mas também contribuir para a consolidação de uma cultura de integridade
e prevenção de ilícitos na UFAL.

1. Identificação dos Riscos
Para identificar os riscos inerentes ao setor, foi adotada a metodologia SWOT, que avalia as forças,
fraquezas, oportunidades e ameaças associadas às atividades e processos da Corregedoria Setorial da UFAL.
Riscos Identificados:
ID

R1

R2

Probabilidade Impacto

Nível de
Risco

Risco

Riscos Inerentes

Consequências

Sobrecarga de
trabalho e
insuficiência de
pessoal

Aumento das
demandas sem
ampliação da
equipe;
dificuldades na
distribuição de
tarefas.

Atraso na
tramitação de
processos, risco de
erros, queda na
qualidade das
análises.

3

4

12 (Alto)

Falta de
capacitação
contínua

Limitação de
orçamento para
treinamentos;
ausência de
programas

Erros formais e
materiais em
processos,
decisões
inconsistentes com
a legislação.

2

3

6
(Moderado)

internos de
capacitação.

R3

Falta de
padronização de
fluxos e
procedimentos
internos

Ausência de
manuais internos
atualizados e de
guias
operacionais.

Inconsistências na
condução dos
processos e risco
de decisões
contrárias à
legislação.

1

2

2
(Pequeno)

R4

Dificuldade na
disseminação da
cultura de
integridade e
prevenção de
ilícitos

Ausência de
programas
educativos e de
comunicação
efetiva com a
comunidade
acadêmica.

Maior incidência
de ilícitos
disciplinares por
desconhecimento
das normas.

3

5

15 (Alto)

Desafios no
equilíbrio entre
transparência e
sigilo processual

Conflito entre os
princípios da
publicidade e
proteção de
dados sensíveis.

Risco de
exposição
indevida de
informações e
descumprimento
da LGPD.

1

4

4
(Pequeno)

Perda de
punibilidade,
enfraquecimento
da autoridade
disciplinar da
instituição.

2

5

10
(Moderado)

Nulidade de
processos,
reversão judicial
de penalidades
aplicadas.

1

5

5
(Pequeno)

1

3

3
(Pequeno)

1

2

2
(Pequeno)

2

3

6
(Pequeno)

R5

Falta de
monitoramento
dos prazos,
atraso na
instalação e
tramitação dos
processos.
Falta de análise
aprofundada de
provas,
referências e
qualificações
técnicas das
contribuições
processuais.

R6

Prescrição de
prazos
processuais

R7

Inconsistências
nas
fundamentações
das decisões
disciplinares

R8

Conflito de
interesse na
atuação de
membros das
comissões

Indicação de
servidores sem
critérios
objetivos ou com
vínculos com os
envolvidos.

R9

Falta de adesão
às diretrizes da
CGU e
normativos
internos

Atualizações
normativas não
disseminadas
adequadamente
para a equipe.

Previsão de
sanções brandas
Baixa efetividade
ou ineficazes;
R10 das medidas
reincidência de
sancionatórias
condutas
irregulares.

Fragilidade na
imputabilidade das
decisões,
questionamentos
sobre a
legitimidade das
punições.
Desalinhamento
da atuação
institucional, risco
de recomendações
corretivas por
órgãos de controle.
Desestímulo à
conduta ética,
aumento da
impunidade.

2. Avaliação dos Riscos
A avaliação dos riscos é feita com base na probabilidade e no impacto de cada risco, utilizando uma
matriz de risco 5x5, conforme o modelo da UFAL.
Matriz de Riscos (Mapa de Calor):
Impacto
Muito Baixo (1) Baixo (2) Médio (3) Alto (4) Muito Alto (5)
Muito Alta (5)
R7
R6
R4
Alta (4)
R5
R1
Médio (3)
R8
R2, R10
Baixo (2)
R3, R9
Muito Baixo (1)
-

3. Identificação e Avaliação dos Controles Existentes
Avaliação dos controles existentes para mitigar os riscos identificados:

ID

Riscos Prioritários

Probabilidade Impacto

Nível de
Risco
Inerente

Dificuldade na
disseminação da cultura
R4
de integridade e
prevenção de ilícitos

3

5

15 (Alto)

R6

Prescrição de prazos
processuais

2

5

10
(Moderado)

R1

Sobrecarga de trabalho
e insuficiência de
pessoal

3

4

12 (Alto)

Controles Existentes
Publicação de cartilhas e
materiais educativos. Atuação
conjunta com a UGI para
promover ações de integridade.
Uso de sistemas eletrônicos
para controle dos prazos
processuais. Alertas
automatizados para prazos
críticos.
Distribuição de tarefas entre a
equipe existente.

4. Resposta aos Riscos Residuais
Propostas de tratamento para os riscos residuais:

ID

Risco

Dificuldade na
disseminação da
cultura de
R4
integridade e
prevenção de
ilícitos

R6

Prescrição de
prazos processuais

Nova Opção de Tratamento
Ampliação do Programa de
Integridade da Corregedoria.
Capacitação para servidores.
Campanhas educativas
semestrais. Parceria com a
CGU para capacitação.
Implementação de um sistema
de gestão de prazos mais
eficiente. Capacitação da
equipe para uso do sistema.

Relação CustoBenefício

Prazo e Responsável

Alto impacto na
redução de
ilícitos.

Até dezembro/2025 –
Corregedoria e Unidade
de Gestão de Integridade
(UGI), com participação
da CGU.

Custo moderado,
mas com alto
benefício na
redução de
prescrições.

Até junho/2025 –
Corregedoria e NTI.

Sobrecarga de
trabalho e
R1
insuficiência de
pessoal

Contratação de novos
servidores ou redistribuição de
tarefas entre setores.

Custo elevado,
mas necessário
para a eficiência
do setor.

Até agosto/2025 – GR e
Progep.

5. Monitoramento e Avaliação das Medidas Adotadas
•

Periodicidade de monitoramento: Semestral.

•

Responsáveis: Corregedoria Setorial e Comissão de Gestão de Riscos da UFAL.

•

Indicadores de monitoramento: Número de processos concluídos dentro do prazo, número de ilícitos
registrados, índice de satisfação da comunidade acadêmica com a transparência das decisões.

6. Considerações Finais
O gerenciamento de riscos na Corregedoria Setorial da UFAL representa um passo importante para a
consolidação de uma gestão pública mais eficiente, transparente e alinhada aos princípios da governança. A
identificação e a avaliação dos riscos inerentes às atividades da Corregedoria permitiram a elaboração de um
plano de ações estratégicas, com foco na mitigação dos impactos negativos e no fortalecimento dos controles
internos. As medidas propostas, como a ampliação do Programa de Integridade, a capacitação contínua dos
servidores e a implementação de sistemas de gestão de prazos, demonstram o compromisso da UFAL com a
melhoria contínua de seus processos e a garantia da legalidade e da ética em suas ações.
É fundamental que o monitoramento das ações de tratamento seja realizado de forma sistemática e
periódica, com a participação ativa de todos os envolvidos no processo. A integração da gestão de riscos às
práticas cotidianas da Corregedoria Setorial não apenas reduzirá a exposição a eventos adversos, mas também
contribuirá para a construção de uma instituição mais resiliente e preparada para enfrentar os desafios do
futuro. Por fim, ressalta-se que a gestão de riscos é um processo dinâmico, que deve ser constantemente
revisado e ajustado às mudanças no ambiente interno e externo, garantindo assim a sustentabilidade e a
excelência das atividades da UFAL.

Maceió/AL, 10 de março de 2025

Assinado digitalmente por RAFAEL
RAFAEL
DIEGO JAIRES DA SILVA
Razão: Eu sou o autor deste documento
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Data: 2025.03.10 16:09:37-03'00'
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RAFAEL DIEGO JAIRES DA SILVA
Corregedor Setorial pro tempore