REL 019-2017 - AG005-2017 - SA 201701208-03.pdf
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                    UNIVERSIDADE FEDERAL DE ALAGOAS – UFAL
Auditoria Geral - AG

RELATÓRIO DE AUDITORIA Nº 019/2017
Em atendimento à determinação contida na Ordem de Serviço nº 028/2017, a Auditoria
Geral da Universidade Federal de Alagoas apresenta Relatório de Auditoria, relativa à
ação de VIABILIZACAO DAS DEMANDAS DA CGU - ATENDIMENTO DA
SOLICITAÇÃO DE AUDITORIA Nº 201701208/03, em estrito cumprimento ao
Plano Anual de Atividades da Auditoria Interna – PAINT 2017.
I)

INTRODUÇÃO

Este relatório apresenta os resultados dos exames realizados na Ação Global
AG005/2017, cujo objetivo é o atendimento da Solicitação de Auditoria Nº
201701208/03 expedida pelo Ministério da Transparência e Controladoria-Geral da
União em Alagoas (CGU/AL), constante do PAINT 2017.
A CGU/AL solicitou da Universidade Federal de Alagoas, por meio da Solicitação de
Auditoria Nº 201701208/03, a disponibilização de informações e documentos para
subsidiar trabalhos de auditoria que estão sendo realizados tendo como unidade auditada
a Ufal. Foram solicitados informações e documentos pertinentes à serviços públicos
digitais e atribuições do Núcleo de Tecnologia da Informação (NTI).
Após analisar o inteiro teor da Solicitação de Auditoria Nº 201701208/03, a Auditoria
Geral expediu, inicialmente, a Solicitação de Auditoria Nº 084/2017-AG/UFAL
(destinada à Proginst) e a Solicitações de Auditoria Nº 085/2017-AG/UFAL (destinada
ao NTI). Considerando o prazo exíguo inicialmente fixado pela CGU/AL para o envio
das respostas (dia 09/08/2017), a AG solicitou daquela Controladoria prorrogação de
prazo, tendo sido estabelecido o dia 10/08/20174 como prazo final de resposta.
Durante o prazo de resposta, a Proginst informou à AG que o item 07 que havia sido
solicitado àquela Pró-reitoria era na verdade de atribuição do NTI, ao que essa equipe
de auditoria expediu a Solicitação de Auditoria Nº 086/2017 para o NTI.
Visando melhor esclarecimento acerca do que foi solicitado, o Analista Federal de
Controle da CGU/AL, Sr. Rodrigo Lima, compareceu à sede da AG no dia 09/08/2017
tendo sido realizada reunião com a presença do Pró-reitor da Proginst (Prof. Flávio

Domingos), e dos servidores, também da Proginst, Jouber Lessa e Renata Gomes, além
da presença do Auditor Geral Protempore Thyago Sampaio. Nessa oportunidade foram
esclarecidos os itens da Solicitação de Auditoria Nº 201701208/03 e apresentadas as
ações desenvolvidas pela Universidade para aperfeiçoamento dos serviços digitais que
disponibiliza.
No dia 10/08/2017 a Assessora Jurídica, Fabiana Rechembach, expediu o Ofício Nº
356/2017-GR e remeteu cópia digital do mesmo, juntamente com anexos (I a VI), para
o e-mail da CGU/AL e do Analista Federal de Controle da CGU/AL Rodrigo Lima,
restando, pois, devidamente atendida a Solicitação de Auditoria Nº 201701208/03.
Mesmo após o envio de todo o material solicitado pela CGU/AL, a Auditoria Geral da
Ufal encontra-se aguardando o envio pela CGU/AL do Relatório de Auditoria
materializando os resultados da auditoria realizada por aquela Controladoria.
Registre-se que é a partir do Relatório de Auditoria da CGU/AL que AG irá tomar
conhecimento das recomendações e adotará as providências necessários ao seu
atendimento.
Até o fechamento do presente relatório a AG a CGU/AL ainda não tinha enviado o
Relatório de Auditoria.
A ação foi realizada na sede da Auditoria Geral e resultou na atuação a nível sistêmico e
documental de todos os procedimentos pertinentes às ações de auditoria visando a
viabilização da demanda da CGU/AL dentro do prazo estabelecido.
Os achados de auditoria foram extraídos de papéis de trabalho que estão devidamente
organizados e arquivados no Sistema de Auditoria Interna (SADIN). Contudo,
considerando que esta unidade de auditoria interna se encontra sem equipamento de
digitalização, nem todos os papéis de trabalho foram inseridos no Sistema SADIN,
sendo certo, entretanto, que as versões físicas dos mesmos estão inseridas no Arquivo
desta unidade de auditoria (Processo Nº 23065.025607/2017-54).
II) ESCOPO DO TRABALHO
Os trabalhos da presente atividade de auditoria tiveram como escopo o atendimento da
demanda da CGU/AL comunicada através da Solicitação de Auditoria Nº
201701208/03.
Nenhuma restrição foi imposta aos exames.

III) AMOSTRA AUDITADA:
Solicitação de Auditoria Nº 201701208/03.
IV) RESULTADO DOS EXAMES
1.1. INFORMAÇÕES RELEVANTES
1.1.1. INFORMAÇÃO 01
Cumprimento do atendimento da Solicitação de Auditoria Nº 201701208/03.
a) Evidência:
Processo Nº 23065.025607/2017-54 e e-mail de resposta enviado pela Assessora
Jurídica do Gabinete da Reitora em resposta à Solicitação de Auditoria Nº
201701208/03.
b) Fato:
A Auditoria Geral atuou no sentido de providenciar o pronto e tempestivo atendimento
de tudo quanto fora solicitado pela equipe de auditoria da CGU/AL, diligenciando junto
à Pró-reitoria de Gestão Institucional e ao Núcleo de Tecnologia da Informação para a
colheita de informações e documentos, remetendo todas as respostas por e-mail à
CGU/AL, conforme solicitado por aquela Controladoria.
V)

CONCLUSÃO

É dever institucional da unidade de auditoria interna da UFAL prestar assessoramento à
alta gestão e, para tanto, realiza ações previstas nos normativos aplicáveis às suas
atividades com a finalidade de cumprir com obrigação legal imposta.
No que se refere à atividade de auditoria de viabilização das demandas da CGU,
especificamente ao atendimento da Solicitação de Auditoria Nº 201701208/03, esta
Auditoria Geral prestou todas as informações solicitadas e disponibilizou toda a
documentação requerida, tudo dentro do prazo estabelecido pela CGU/AL.
Desta feita, em atendimento à Portaria Nº 029/2017-AG/UFAL, a equipe técnica desta
unidade de auditoria interna vem considerar que a presente atividade de gestão do
controle e assessoramento fora realizada, sugerindo-se a remessa do presente
relatório ao Gabinete Reitoral para ciência, retornando os autos a esta Auditoria
Geral para arquivamento, haja vista não existirem recomendações a serem
cientificadas a qualquer unidade.

Por fim, com vistas à publicação do presente relatório de auditoria na internet (sítio
eletrônico www.ufal.br/transparencia), solicitamos manifestação do Gabinete Reitoral e
da(a) unidade(s) auditada(s) quanto à eventual existência de informações ou trechos
considerados sigilosos, indicando o enquadramento nas hipóteses legais de sigilo e as
respectivas justificativas, entendendo-se o silêncio como autorização para a
publicação.
VII) INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES:
a)

Áreas, unidades e setores auditados: Pró-reitoria de Gestão Institucional e
Núcleo de Tecnologia da Informação.

b)

Cronograma executado:

Planejamento: 07/08/2017 a 07/08/2017.
Execução: 08/08/2017 a 11/08/2017.
Relatório: 15/08/2017 a 15/08/2017.

c)

Recursos utilizados:

Humanos: 01 servidor da Auditoria Geral (André Luiz Salgueiro Guedes).
Materiais:
Financeiros:
Tecnológicos:

d)

Técnicos Responsáveis pelo Relatório:

Coordenador: Thyago Bezerra Sampaio
Equipe de Apoio: André Luiz Salgueiro Guedes
Maceió, 15 de agosto de 2017.
________________________________
Thyago Bezerra Sampaio
Coordenador da Equipe de Auditoria

________________________________
André Luiz Salgueiro Guedes
Membro da Equipe de Auditoria
____________________________
Thyago Bezerra Sampaio
Auditor Geral Protempore da UFAL