REL 013-2017 - AG005-2017 - OF 6917-2017-REGIONAL-AL-CGU SA 201701208-01 02.pdf
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                    UNIVERSIDADE FEDERAL DE ALAGOAS – UFAL
Auditoria Geral - AG

RELATÓRIO DE AUDITORIA Nº 013/2017
Em atendimento à determinação contida na Ordem de Serviço nº 015/2017, a Auditoria
Geral da Universidade Federal de Alagoas apresenta Relatório de Auditoria, relativa à
ação de VIABILIZACAO DAS DEMANDAS DA CGU - ATENDIMENTO DO
OFÍCIO Nº 6917/2017/Regional/AL-CGU SOLICITAÇÃO DE AUDITORIA Nº
201701208/01, em estrito cumprimento ao Plano Anual de Atividades da Auditoria
Interna – PAINT 2017.
I)

INTRODUÇÃO

Este relatório apresenta os resultados dos exames realizados na Ação Global
AG005/2017, cujo objetivo é o atendimento do Ofício nº 6917/2017/Regional/ALCGU, referente à Solicitação de Auditoria Nº 201701208/01, constante do PAINT 2017.
A Universidade Federal de Alagoas foi objeto de auditoria realizada pela
Superintendência em Alagoas do Ministério da Transparência, Fiscalização e
Controladoria-Geral da União (CGU/AL) que teve como finalidade a avaliação da
estrutura de governança da Ufal.
Juntamente com o Ofício nº 6917/2017/REGIONAL/AL-CGU, a CGU/AL enviou à
Auditoria Geral (AG), em 27/04/2017, a Solicitação de Auditoria Nº 201701208/01
solicitando a disponibilização de informações e documentos relativos à Gestão de
Pessoas, e o preenchimento de questionário de autoavaliação.
A AG então expediu a Solicitação de Auditoria Nº 026/2017-AG/UFAL dando ciência à
Pró-reitoria de Gestão de Pessoas e do Trabalho (Progep) do início do trabalho de
auditoria da CGU/AL e solicitando o atendimento da Solicitação de Auditoria Nº
201701208/01 da CGU/AL, cujo prazo inicial era o dia 22/05/2017.
Em 03/05/2017 a CGU/AL remeteu à AG nova Solicitação de Auditoria, Nº
201701208/02, solicitando informações e documentos relativos à Governança de
Serviços Públicos Digitais - SPD, estabelecendo o dia 22/05/2017 como prazo para seu
atendimento.

Neste mesmo dia 03/05/2017 foram expedidas pela AG as Solicitações de Auditoria Nº
027/2017-AG/UFAL e 028/2017-AG/UFAL para, respectivamente, o Núcleo de
Tecnologia da Informação (NTI) e a Pró-reitoria de Gestão Institucional (Proginst), a
fim de que disponibilizassem as informações e documentos pertinentes.
Em 18/05/2017 a Proginst prestou suas informações, momento em que a AG remeteu a
resposta por e-mail à CGU/AL.
Em 19/05/2017 o NTI apresentou suas informações, quando então a AG remeteu por email à CGU/AL, encerrando assim o atendimento da Solicitação de Auditoria Nº
201701208/02.
Quanto à Solicitação de Auditoria Nº 201701208/01, à pedido da Progep, a Auditoria
Geral solicitou, por e-mail, prorrogação de prazo para o dia 31/05/2017, ao que a
CGU/AL concordou com a prorrogação.
Em 31/05/2017 a Progep disponibilizou suas informações e o questionário de
autoavaliação devidamente respondido, ao que a AG remeteu então a resposta da
Progep ao e-mail da CGU/AL.
Após o envio desse último material solicitado pela CGU/AL, a Auditoria Geral da Ufal
encontra-se aguardando o envio pela CGU/AL do Relatório de Auditoria materializando
os resultados da auditoria realizada por aquela Controladoria.
Registre-se que é a partir do Relatório de Auditoria da CGU/AL que AG irá tomar
conhecimento das recomendações e adotará as providências necessários ao seu
atendimento.
Até o fechamento do presente relatório a AG a CGU/AL ainda não tinha enviado o
Relatório de Auditoria.
A ação foi realizada na sede da Auditoria Geral e resultou na atuação a nível sistêmico e
documental de todos os procedimentos pertinentes às ações de auditoria visando a
viabilização da demanda da CGU/AL dentro do prazo estabelecido.
Os achados de auditoria foram extraídos de papéis de trabalho que estão devidamente
organizados e arquivados no Sistema de Auditoria Interna (SADIN). Contudo,
considerando que esta unidade de auditoria interna encontra-se sem equipamento de
digitalização, nem todos os papéis de trabalho foram inseridos no Sistema SADIN,
sendo certo, entretanto, que a versão física dos mesmos estão inseridos no Arquivo
desta unidade de auditoria (Processo Nº 23065.013377/2017-26).

II) ESCOPO DO TRABALHO
Os trabalhos da presente atividade de auditoria tiveram como escopo o atendimento da
demanda da CGU/AL comunicada através do Ofício nº 6917/2017/REGIONAL/ALCGU, referente à Solicitações de Auditoria Nºs 201701208/01 e 201701208/02.
Nenhuma restrição foi imposta aos exames.
III) AMOSTRA AUDITADA:
Ofício nº 6917/2017/REGIONAL/AL-CGU e Solicitações de Auditoria Nºs
201701208/01 e 201701208/02.
IV) RESULTADO DOS EXAMES
1.1. INFORMAÇÕES RELEVANTES
1.1.1. INFORMAÇÃO 01
Cumprimento do atendimento do Ofício nº 6917/2017/REGIONAL/AL-CGU e da
Solicitações de Auditoria Nºs 201701208/01 e 201701208/02.
a) Evidência:
E-mails de respostas enviados pela AG da Ufal em resposta às Solicitações de Auditoria
Nºs 201701208/01 e 201701208/02 e à solicitação realizada pela CGU/AL, tudo
devidamente formalizado nos autos do Processo Nº 23065.013377/2017-26.
b) Fato:
A Auditoria Geral atuou no sentido de providenciar o pronto e tempestivo atendimento
de tudo quanto fora solicitado pela equipe de auditoria da CGU/AL, remetendo todas as
respostas por e-mail conforme solicitado por aquela Controladoria.

V)

CONCLUSÃO

É dever institucional da unidade de auditoria interna da UFAL prestar assessoramento à
alta gestão e, para tanto, realiza ações previstas nos normativos aplicáveis às suas
atividades com a finalidade de cumprir com obrigação legal imposta.
No que se refere à atividade de auditoria de viabilização das demandas da CGU,
especificamente ao atendimento do Ofício nº 2917/2017/REGIONAL/AL-CGU e das
Solicitações de Auditoria Nºs 201701208/01 e 201701208/02, esta Auditoria Geral

prestou todas as informações solicitadas e disponibilizou toda a documentação
requerida, tudo dentro do prazo estabelecido pela CGU/AL.
Desta feita, em atendimento à Portaria Nº 016/2017-AG/UFAL, a equipe técnica desta
unidade de auditoria interna vem considerar que a presente atividade de gestão do
controle e assessoramento fora realizada, sugerindo-se a remessa do presente
relatório ao Gabinete Reitoral para ciência, retornando os autos a esta Auditoria
Geral para arquivamento, haja vista não existirem recomendações a serem
cientificadas a qualquer unidade.
Por fim, com vistas à publicação do presente relatório de auditoria na internet (sítio
eletrônico www.ufal.br/transparencia), solicitamos manifestação do Gabinete Reitoral e
da(a) unidade(s) auditada(s) quanto à eventual existência de informações ou trechos
considerados sigilosos, indicando o enquadramento nas hipóteses legais de sigilo e as
respectivas justificativas, entendendo-se o silêncio como autorização para a
publicação.
VII) INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES:
a)

Áreas, unidades e setores auditados: Progep, Proginst e NTI.

b)

Cronograma executado:

Planejamento: 02/05/2017 a 02/05/2017.
Execução: 02/05/2017 a 31/05/2017.
Relatório: 31/05/2017 a 31/05/2017.

c)

Recursos utilizados:

Humanos: 01 servidor da Auditoria Geral (Juvenal Dias de Souza Junior).
Materiais: Arquivo eletrônico da Auditoria Geral.

d)

Técnicos Responsáveis pelo Relatório:

Coordenador: Thyago Bezerra Sampaio
Equipe de Apoio: Juvenal Dias de Souza Junior
Maceió, 31 de maio de 2017.

________________________________

Thyago Bezerra Sampaio
Coordenador da Equipe de Auditoria

________________________________
Juvenal Dias de Souza Junior
Membro da Equipe de Auditoria

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Francisco de Assis Monteiro
Auditor Geral da UFAL