RELATORIO Nº 08 - Solicitação de Auditoria CGU nº 20120315015.pdf
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                    UNIVERSIDADE FEDERAL DE ALAGOAS – UFAL
AUDITORIA GERAL – AG

RELATÓRIO DE AUDITORIA 08/2012-AG/UFAL
AÇÃO GERAL
1. RESPONSABILIDADE TÉCNICA DA AÇÃO
1.1. – Nome: Marcio Bomfim de Araujo
Cargo: CONTADOR

AÇÃO DESENVOLVIDA
2. OBJETIVO

2.1 - Geral: PAINT – 2012 / Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna
2.2 - Específico: Planejamento do Controle Interno - Gestão do Controle e
Assessoramento
AÇÃO: 006/2012 - Atendimento, acompanhamento e viabilização das
demandas da Controladoria Geral da União pertinentes à Instituição, visando agilizar o
atendimento das solicitações exaradas pelo referido órgão
2.3 – Processo-UFAL – Nº23065.011245/2012-55

3. UNIDADE DA DEMANDA: PROGINST E DCF

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Auditar é um compromisso de agregar valor a gestão.

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Senhor Auditor Geral,

Em cumprimento à determinação contida no Plano Anual de Atividades de
Auditoria Interna – PAINT - do exercício 2012 desta Universidade Federal, bem como da
legislação em vigor pertinente às atividades de Controle Interno Institucional, em especial
Instrução Normativa CGU nº 07 de 29 de dezembro de 2006 (DOU de 02.01.2007), alterada
pela Instrução Normativa nº 09/2007, face a Solicitação de Auditoria nº 201203150/15
CGU//AL, contida no processo nº 23065.011245/2012-55, referente ao código da ação
GLOBAL 006/2012 - PLANEJAMENTO DO CONTROLE INTERNO - GESTÃO DO CONTROLE E
ASSESSORAMENTO (Atendimento, acompanhamento e viabilização das demandas da
Controladoria Geral da União pertinentes à Instituição, visando agilizar o atendimento das
solicitações exaradas pelo referido órgão), apresentamos as considerações acerca das
atividades de auditoria realizadas sobre o objeto supracitado, cujo teor segue nas linhas
abaixo.
I – INTRODUÇÃO
A Auditoria Geral da UFAL, como órgão de assessoramento à gestão, é
responsável por agilizar o atendimento às solicitações de auditoria e questionamentos da
CGU na Instituição para que sejam atendidas com pontualidade, efetividade e eficiência.
Neste sentido, a atuação na coordenação junto aos setores responsáveis visando
o encaminhamento das respostas a todas as solicitações da CGU é tarefa desta unidade de
auditoria interna, visando também fortalecer todas as ações de cumprimento das

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recomendações exaradas pelo controle externo junto a UFAL, especialmente no atendimento
dos prazos e na realização das recomendações apresentadas.
Assim sendo, o presente relatório detalha as atividades pertinentes ao
atendimento de solicitação de auditoria da lavra da Controladoria Geral da União em
Alagoas.
II – DA METODOLOGIA DOS TRABALHOS
Em regra, a Auditoria Geral da UFAL requer processos, documentos e
informações por meio de Solicitação de Auditoria, remetido às unidades responsáveis por
enviar as informações necessárias.
Contudo, visando maior agilidade, o próprio Analista Federal de Controle da
CGU/AL, o Sr. Vannildo Cardoso Pinto, enviou em através do endereço eletrônico da Auditoria
Geral da UFAL a Solicitação de Auditoria nº 201203150/15, tendo como interessados a PróReitoria de Gestão Institucional e o Departamento de Contabilidade e Finanças desta
universidade, cabendo a esta auditoria interna o acompanhamento dos prazos e envio dos
documentos referentes a mencionada solicitação.
Assim sendo, coube a esta equipe de auditoria interna intermediar junto a PróReitoria de Gestão Institucional, o Departamento de Contabilidade e Finanças e a CGU/AL o
atendimento das informações solicitadas. Consoante pode-se verificar do Despacho emitido
pelo Pró-Reitor de Gestão Institucional e Ofício nº 05/2012 do Departamento de
Contabilidade e Finanças ambos datado de 18/05/2012, cuja cópia consta no processo
supracitado e que os documentos originais vão ser entregue ao Analista Federal de Controle

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da CGU/AL Sr. Vannildo Cardoso Pinto, quando da sua presença na sede da AG/UFAL prevista
para 24/05/2012, encerrando-se assim o atendimento à presente demanda da CGU/AL.

III – CONCLUSÃO
Diante

do

exposto,

em

cumprimento

ao

constante

no

processo

nº

23065.011245/2012-55, originário da Solicitação de Auditoria nº 201203150/15 da CGU/AL,
bem como do PAINT 2012 referente ao código da ação GLOBAL 006/2012 - PLANEJAMENTO
DO CONTROLE INTERNO - GESTÃO DO CONTROLE E ASSESSORAMENTO (Atendimento,
acompanhamento e viabilização das demandas da Controladoria Geral da União pertinentes
à Instituição, visando agilizar o atendimento das solicitações exaradas pelo referido órgão),
o presente relatório apresenta as informações colhidas, ressaltando a inexistência de
qualquer constatação ou recomendação.
Nada a mais a considerar, encerramos este trabalho encaminhando o presente
relatório ao supracitado Auditor Geral para conhecimento, apreciação, acolhimento e
manifestação, assim como providências que julgar necessárias.

Maceió-AL, 23 de maio de 2012.

Marcio Bomfim de Araujo
Contador
Matrícula SIAPE 1152313

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