RELATORIO Nº 04 - Solicitação de Auditoria CGU nº 201203150-9.pdf
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                    UNIVERSIDADE FEDERAL DE ALAGOAS – UFAL
AUDITORIA GERAL – AG

RELATÓRIO DE AUDITORIA 04/2012-AG/UFAL
AÇÃO GERAL
1. RESPONSABILIDADE TÉCNICA DA AÇÃO
1.1. – Nome: Thyago Bezerra Sampaio
Cargo: AUDITOR

AÇÃO DESENVOLVIDA
2. OBJETIVO

2.1 - Geral: PAINT – 2012 / Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna
2.2 - Específico: Planejamento do Controle Interno - Gestão do Controle e
Assessoramento
AÇÃO: 006/2012 - Atendimento, acompanhamento e viabilização das
demandas da Controladoria Geral da União pertinentes à Instituição, visando agilizar o
atendimento das solicitações exaradas pelo referido órgão
2.3 – Processo - UFAL – Nº. 23065.009654/2012-91

3. UNIDADE DA DEMANDA: Campus A.C. Simões/UFAL

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Auditar é um compromisso de agregar valor a gestão.

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Senhor Auditor Geral,

Em cumprimento à determinação contida no Plano Anual de Atividades de
Auditoria Interna – PAINT - do exercício 2012 desta Universidade Federal, bem como da
legislação em vigor pertinente às atividades de Controle Interno Institucional, em especial
Instrução Normativa CGU nº 07 de 29 de dezembro de 2006 (DOU de 02.01.2007), alterada
pela Instrução Normativa nº 09/2007, face a Solicitação de Auditoria nº 201203150/9
CGU//AL, contida no processo nº 23065.009654/2012-91, referente ao código da ação
GLOBAL 006/2012 - PLANEJAMENTO DO CONTROLE INTERNO - GESTÃO DO CONTROLE E
ASSESSORAMENTO (Atendimento, acompanhamento e viabilização das demandas da
Controladoria Geral da União pertinentes à Instituição, visando agilizar o atendimento das
solicitações exaradas pelo referido órgão), apresentamos as considerações acerca das
atividades de auditoria realizadas sobre o objeto supracitado, cujo teor segue nas linhas
abaixo.
I – INTRODUÇÃO
A Auditoria Geral da UFAL, como órgão de assessoramento à gestão, é
responsável por agilizar o atendimento às solicitações de auditoria e questionamentos da
CGU na Instituição para que sejam atendidas com pontualidade, efetividade e eficiência.
Neste sentido, a atuação na coordenação junto aos setores responsáveis visando
o encaminhamento das respostas a todas as solicitações da CGU é tarefa desta unidade de
auditoria interna, visando também fortalecer todas as ações de cumprimento das

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recomendações exaradas pelo controle externo junto a UFAL, especialmente no atendimento
dos prazos e na realização das recomendações apresentadas.
Assim sendo, o presente relatório detalha as atividades pertinentes ao
atendimento de solicitação de auditoria da lavra da Controladoria Geral da União em
Alagoas.
II – DA METODOLOGIA DOS TRABALHOS
Em regra, a Auditoria Geral da UFAL requer processos, documentos e
informações por meio de Solicitação de Auditoria, remetido às unidades responsáveis por
enviar as informações necessárias.
Contudo, visando maior agilidade, o próprio Analista de Controle Federal da
CGU/AL, o Sr. Vannildo Cardoso Pinto, emitiu e entregou pessoalmente a Solicitação de
Auditoria nº 201203150/9 ao Almoxarifado Central desta universidade, cabendo a esta
auditoria interna apenas o acompanhamento dos prazos e envio dos documentos.
Assim sendo, coube a esta equipe de auditoria interna intermediar junto ao
Almoxarifado Central e a CGU/AL o atendimento das informações solicitadas. Consoante se
pode verificar do e-mail por esta auditoria interna, cuja cópia consta no processo, o Analista
Federal de Controle que subscreveu a SA nº 201203150/9 foi informado de que no dia 24 de
abril de 2021 toda a documentação solicitada estava disponível na sede da Auditoria Geral
da UFAL, encerrando-se assim o atendimento à presente demanda da CGU/AL.
III – CONCLUSÃO

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Diante

do

exposto,

em

cumprimento

ao

constante

no

processo

nº

23065.009654/2012-91, originário da Solicitação de Auditoria nº 201203150/9 ad CGU/AL,
bem como do PAINT 2012 referente ao código da ação GLOBAL 006/2012 - PLANEJAMENTO
DO CONTROLE INTERNO - GESTÃO DO CONTROLE E ASSESSORAMENTO (Atendimento,
acompanhamento e viabilização das demandas da Controladoria Geral da União pertinentes
à Instituição, visando agilizar o atendimento das solicitações exaradas pelo referido órgão),
o presente relatório apresenta as informações colhidas, ressaltando a inexistência de
qualquer constatação ou recomendação.
Nada a mais a considerar, encerramos este trabalho encaminhando o presente
relatório ao supracitado Auditor Geral para conhecimento, apreciação, acolhimento e
manifestação, assim como providências que julgar necessárias.

Maceió-AL, 30 de abril de 2012.

Thyago Bezerra Sampaio
Auditor
Matrícula SIAPE 1864751

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